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关于设立中国西部矿业产业投资基金的对策及建议

作者: 刘以雷   时间: 2011-10-12    已有人阅读过

  新疆在我国发展和稳定大局中具有特殊重要的战略地位。经过三十年的改革开放,特别是中央实施西部大开发战略以来,新疆的经济社会发展取得了巨大成就,经济总量不断增加,产业结构趋向合理,资源优势日渐发挥。去年,党中央、国务院又下发《国务院关于进一步促进新疆经济社会发展的若干意见》,对新疆工作做出重要决策和部署,新疆又面临更加难得的历史发展机遇。

  国务院下发32号文件之后,全疆各级党政全面学习贯彻落实文件精神,在经济的发展重点上,按照中央制定的优势资源开发战略的要求,着力建设国家的“四大基地”(石油、天然气开采和加工供应基地,煤炭开发储备和煤层气开发利用基地,国家其他急需矿产资源开采和加工基地,特色农副产品生产加工基地)。在建设四大基地,争取投资过程中,新疆当前的现状是,除了石油天然气基地主要依靠中央企业外,其他三个基地的建设都主要依靠新疆各级政府的力量。虽然各级政府也在大力招商引资,但苦于缺乏资金和运作的平台,使得操作过程中遇到很多困难。为解决这个瓶颈制约问题,我们进行了认真的调查研究,初步设想可以学习天津等地的先进经验,设立产业投资基金,以此作为平台,吸引和运作国内外资金,整合资源和资金优势,实现国家的发展战略,为新疆的经济社会事业发展服务。为此,我们拜访了国家发改委主管产业投资基金的领导;赴天津与天津市政府及渤海产业投资基金的股东进行了座谈;与业内人士和一些愿意参股产业投资基金管理公司的企业进行了较深入的交流和讨论。从目前的国家宏观经济形势及新疆经济社会发展的实际来看,我们认为在新疆设立产业投资基金的条件已基本具备,时机也相对成熟。特作如下报告:

  一、我国发展产业投资基金的基本情况

  投资基金是国际上发展最迅速的金融投资工具,在许多发达国家已经成为与银行、保险并列的三大金融业支柱。投资基金可以划分为证券投资基金和直接股权投资基金(我国通称产业投资基金)两大类,分别投资于可流通证券和未上市企业的股权。近年来,保险公司、社保基金等从资产配置和提高收益的要求考虑,希望介入国际通行的产业投资基金方式。政策性银行、商业银行、证券公司等金融机构从探索综合经营提高竞争力的角度,也希望介入产业基金。特别是2006年1230日,“渤海产业投资基金”经国务院同意批准设立,成为我国产业投资基金发展的一个重要标志性事件。这是国内设立第一只大型人民币产业投资基金。这只基金由全体出资人以契约方式发起设立,总规模200亿元,首期募集60.8亿元。出资人包括:全国社会保障基金理事会、国家开发银行、国家邮政局邮政储汇局、天津市津能投资公司、中银集团投资有限公司、中国人寿保险(集团)公司、中国人寿保险股份有限公司,以及渤海产业投资基金管理有限公司。基金以封闭方式运作,存续期十五年,对企业进行股权类投资。基金主要围绕实现国务院对天津滨海新区功能定位进行投资,同时支持环渤海区域经济发展。投资重点是具有自主创新能力的现代制造业,具有自主知识产权的高新技术企业,交通、能源基础设施项目,以及符合国家产业政策的其他项目。

  200710月国家成立了产业投资基金试点工作指导小组,由国务院法制办、商务部、人民银行、银监会、证监会、保监会和发展改革委等有关部门组成,国家发改委牵头。

  目前经国务院批准筹建的产业投资基金共有两批6只基金,第一批就是渤海产业投资基金;20079月第二批批准筹建的有5只基金,分别是绵阳科技城产业投资基金、上海金融产业投资基金、广东核电产业投资基金、山西能源产业投资基金及苏州中新产业投资基金;已上报国务院待批的第三批产业投资基金共有4只,是从38家已上报材料的产业投资基金中经过筛选产生的,分别是水务、船舶产业投资基金以及国家西部办、东北办上报的产业投资基金。

  经过前三批基金的试点工作,今后国家对产业投资基金的试点工作在政策导向上,将主要支持发展以行业为主的产业投资基金,不鼓励以区域为主的产业投资基金。除非是与国家发展战略相匹配的跨区域的、规模大的产业投资基金。由于产业投资基金的认购者主要是大型银行、保险公司等机构投资者,所以在国务院审批时以及将来发起设立基金时,将主要考核资金的投向是否合理,基金的发起人是否合格,基金的管理团队是否专业。在上报国务院批准前,国家发改委将征询基金投向涉及到的相关部委的认可,并交给金融机构等机构投资者进行评价。产业投资基金的管理和运作必须遵循市场化和专业化的原则,防止搞成政府的投资公司。

  二、在新疆设立产业投资基金的重要意义

  1、在新疆设立产业投资基金,是新疆自治区贯彻落实国务院32号文件精神的需要,可以为推动新疆经济社会发展搭建重要平台、为加快新疆“四个基地”建设提供资金支撑。

  2、在新疆设立产业投资基金,有利于推动新疆产业资本和金融资本的结合,促进实体经济与虚拟经济相互补充,推动新疆产业升级和经济结构调整。同时,为疆内企业实现更加广泛的开放,面向中亚实施“走出去”战略创造条件。

  3、在新疆设立产业投资基金,可以改变银行单一投资结构,拓宽投融资渠道,满足企业多元化、多层次的投资需求。

  4、在新疆设立产业投资基金,能够为非上市公司提供融资,促进未上市公司内部的融资结构和治理结构的改善,为给自治区培育更多的上市公司创造条件。

  5、在新疆设立产业投资基金,能够为新疆的经济发展培养一批懂管理、会经营、熟悉资本运作的经营管理人才。

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